In Re: Formal Advisory Opinion 24-1

El Colegio de Abogados del Estado de Georgia le solicitó a la Corte Suprema de Georgia que revisara un Dictamen Consultivo Formal propuesto sobre una práctica cada vez más común: los abogados, especialmente los contratados y pagados por compañías de seguros, que usan empresas proveedoras externas para enviar solicitudes de expedientes médicos y otros documentos a terceros ajenos a los litigios. La Junta de Dictámenes Consultivos Formales del Colegio redactó un dictamen que responde si esto está permitido bajo las Reglas de Conducta Profesional de Georgia, lo publicó para comentarios de los miembros, hizo un pequeño cambio en una nota al pie, y luego lo presentó ante la corte para su revisión discrecional. La corte aceptó revisar el dictamen y, tras considerar el expediente y el escrito del Colegio, lo aprobó tal como fue redactado. El dictamen aprobado establece que los abogados pueden usar dichos proveedores, pero solo si el abogado sigue ejerciendo una supervisión real, conserva la capacidad de brindar una representación competente, y no permite que una aseguradora o cualquier otra persona controle el criterio profesional del abogado.

Un abogado puede usar un proveedor externo para solicitar y dar seguimiento a la producción de documentos por parte de terceros conforme al O.C.G.A. § 9-11-34(c), siempre que el abogado conserve la capacidad de supervisar al proveedor y el arreglo no interfiera con la competencia del abogado ni con su criterio profesional independiente, incluso cuando una aseguradora dirija el arreglo.

Los abogados que representan a clientes asegurados, especialmente en litigios de lesiones personales y con gran cantidad de expedientes médicos, ahora tienen una guía oficial sobre cuándo pueden delegar solicitudes de documentos a proveedores externos sin violar las reglas de ética, mientras que las aseguradoras no pueden imponer arreglos que comprometan el criterio independiente del abogado.

Dictamen Consultivo Formal N.º 24-1 aprobado

1. La corte señaló que la Regla 4-403 del Colegio establece un proceso para redactar, publicar para comentarios y presentar Dictámenes Consultivos Formales, y que la Junta siguió este proceso antes de solicitar la revisión discrecional.
2. Las Reglas de Conducta Profesional de Georgia (las reglas de ética que rigen a los abogados) permiten que los abogados usen asistentes no abogados, incluidos proveedores externos, para ayudar a representar a los clientes, siempre que el abogado haga esfuerzos razonables para asegurar que la conducta del asistente coincida con las propias obligaciones profesionales del abogado.
3. Aplicando ese marco, la corte razonó que un abogado puede delegar tareas de solicitud de documentos a un proveedor solo si el abogado conserva una autoridad de supervisión real sobre el trabajo del proveedor y puede dirigir sus acciones.
4. La corte razonó además que dicha delegación es indebida si interfiere con el deber del abogado de brindar una representación competente o con el ejercicio del criterio profesional independiente del abogado, en particular cuando una aseguradora que paga al abogado intenta imponer el uso de un proveedor específico.
5. Debido a que la Regla 5.4(c) prohíbe que una persona que paga a un abogado para representar a otra dirija el criterio profesional del abogado, la corte concluyó que un abogado debe negarse o retirarse si un arreglo con un proveedor amenaza esa independencia.

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